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浅谈无证行医案件的调查取证
时间:2018-2-12 来源:枣庄市卫生计生监督局 作者:管理员 阅读:64次

为了加强对医疗机构依法执业的有效监管,促进医疗卫生事业的发展,保障人民群众的健康权益,同时也是为了指导我们卫生行政部门的办案人员提高非法行医案件的办案质量,降低行政复议、诉讼风险,特对有固定经营场所的无证行医案件的调查取证进行分析,浅谈几点自己多年从事基层医疗机构监管工作的心得:

调查取证前做好准备工作:熟悉相关法律、法规,了解相关概念,对被监督对象要有足够的专业认识,检查涉及其他部门的要联合执法。

一、无证行医的概念

根据《执业医师法》、《医疗机构管理条例》、《医疗机构管理条例实施细则》、《无照经营查处取缔办法》等法律、法规相关规定:无证行医是指未取得医生执业资格的人非法行医。包括五种情形:(一)未取得或者以非法手段取得医师资格从事医疗活动的;(二)个人未取得《医疗机构执业许可证》开办医疗机构的;(三)被依法吊销医师执业证书期间从事医疗活动的;(四)未取得乡村医生执业证书,从事乡村医疗活动的;(五)家庭接生员实施家庭接生以外的医疗行为的。三种表现形式:第一,无证行医者可以是行无定向,居无常所的“游医”,行医者常自称有祖传秘方,是所谓“老中医”,“老军医”,走街串巷,摆摊设点,装神弄鬼,登门入室,连治病带卖药,造成损害后果后难以追究行医者的责任,这种形式渐渐淡出市场。其次,是“黑诊所”,为了便于行医或取得某些患者的信任,非法行医者租一个小屋子作为“诊所”,变“游医”为“坐医”,从而使患者相信行医者的合法,已达到就诊人数的稳定或数量增加的目的,这种形式为现在无证行医的主要形式。再者,行医者利用合法医疗场所,以“合作名义”进行非法行医。这一类非法行医者均称在某一医学领域有独特技术,专长,可以治疗某些疑难杂症为诱饵,以前多是南方行医人员与卫生防疫机构合作,开展性病、皮肤病及肝病专科治疗活动等。这种行为有“合法”外衣,欺骗性强,因此危害性较大,此类形式经国家多次集中专项整治,医疗机构为自身的健康发展,也逐步失去市场。

在掌握无证行医性质和外在特征的前提下,使我们卫生执法人员能够更好地切入到案件的调查取证工作。

二、什么是卫生行政的调查取证?

调查取证是指具有管辖权的卫生行政机关对决定立案处理的卫生行政违法案件,为查明案件的违法事实真相而依法进行的专门调查、获取证据和采取强制措施的活动。其由调查和取证两部分组成:调查主要是询问当事人及证明人;取证主要是指收集与案件有关的证据。

三、卫生执法人员在无证行医案件调查取证中的权利、措施

责令停止相关执业活动,书写卫生监督意见书;

向与无证行医行为有关的单位和个人调查、了解相关情况,制作询问笔录;

进入无证行医场所实施现场检查(事先应出示执法证件)。这里的“进入”检查,应是和平的,而非强制性的,不能强行翻墙、砸锁等,特别是对于行医场所与住所、住宅合二为一的场所(医疗区与生活区不分),我们在行使检查权时要谨慎小心,最好有公安机关配合检查。否则会无意造成私闯民宅、引起诉讼;

查阅、复制、查封、扣押与无证行医活动有关的医疗文书资料;

查封、扣押专门用于从事无证行医活动的药品及医疗器械等财物。这里的“专门”通常理解为主要的,在未认定非法所得前,不宜动现场存有的现金类财物;

查封有证据表明危害人体健康、存有重大安全隐患、威胁公共安全的无证行医场所。

四、调查取证中卫生执法人员要遵循的原则

《行政处罚法》、国务院《行政执法实施纲要》和卫生部《卫生行政处罚程序》规定,调查取证应当以事实为依据,以法律为准绳,遵循迅速及时、客观全面、合法、回避的原则。

所谓迅速及时原则,就是要求执法人员在第一时间,及时到达现场,询问当事人、证明人,提取和收集各种证据材料。如果迟缓或拖延,就会失去调查取证的有利时机。对于容易灭失的各种证据,更应迅速及时地赶到现场,将证据保全起来。对违法行为人涉案的物品,根据需要依法采取相应的强制措施,以便调查取证工作的顺利进行。

所谓客观全面的原则,是指调查取证时,必须从实际出发,客观全面地收集与案件事实相联系的一切事物,尽可能地走访与案件有关的一切人。要重证据,不轻信口供,既要分析证据同案件事实之间的必然联系,也要分析同案件事实之间的偶然联系。为此,调查取证人员必须进行大量的、艰巨的、细致的调查取证工作,既要收集当事人有违法行为的证据,又要收集当事人无违法行为或违法行为较轻的证据,认真听取当事人、证明人的意见,在全面收集证据的基础上,对证据材料作出客观分析和综合判断,排除矛盾,鉴别真伪。调查取证人员在调查取证时要忠于真相,坚持全面性,防止片面性,全面地收集研究证据材料,即对书证、物证;证人证言;视听材料、计算机数据;当事人陈述;鉴定结论都要收集。

 所谓合法的原则,就是案件的调查取证,必须有两名以上执法人员参加,并出示执法证件,询问分别进行,笔录分别制作,而且是当场进行笔录制作,签署意见、签名。收集的证据还应当符合法律、法规、规章等关于证据的规定,并经查证属实,才能作为认定事实的证据。调查取证的证据应当是原件、原物,调查取证原件、原物确有困难的,可由提交证据的单位或个人在复制品、照片等物件上签章,并注明“与原件(物)相同”字样或文字说明。

 所谓回避的原则,就是调查取证的卫生执法人员与当事人有直接利害关系的,应当回避。这里所说的有直接利害关系,是指执法人员如系当事人或当事人的近亲属,或者虽不是当事人和当事人的近亲属,但与本案有利害关系或与本案当事人有其他影响案件公正处理的情形。回避可由当事人提出,也可由办案人员自己提出申请回避。

五、无证行医案件调查取证中证据的种类

医疗机构监管中涉及无证行医案件的证据主要包括书证、物证、视听材料、当事人陈述、证人证言、现场检查笔录、鉴定结论等七种。

书证:是指以文字、符号、图案所记载或表示的,能够表达人的思想和行为的,能够证明案件事实的物品。包括证照(许可证、身份证、营业执照等)、门诊日志、病历、处方、治疗单、检查检验单、收费单等。其中证照是作为证明机构组织或执业人员的主体身份和执业资质的直接证据,其他是作为证明诊疗行为成立的主要直接证据。

物证:是指以其本身客观存在的形状、性质、规格等证明案件事实的物品或痕迹。包括药品、医疗器械、设备、材料、X光片、医疗废弃物等。

视听材料:是指利用录音、录像、拍照等手段取得的音响图像材料和利用电脑等设备取得和存储的数据证明案件事实的证据。包括照片、录音、录像等。

当事人陈述:是指卫生行政案件当事人就案件的有关事实向卫生行政机关所作的说明。询问笔录(法定代表人、负责人、执业人员等)。

证人证言:是指证人,即了解案件有关情况的非本案利害关系人,以口头或书面形式所作的证明。询问笔录(当事人以外的知情人)。

6、现场检查笔录:是对现场情况的客观记载。

7、鉴定结论:医疗事故鉴定结论(造成人身伤害的依据)。

不能作为定案依据的证据有:

1、严重违反法定程序收集的证据;

2、使用偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据;

3、以利诱、欺诈、胁迫、暴力等手段获取的证据;

4、没有取得原件、原物,又无其他证据印证,且当事人不予认可的复印件、复制品;

5、进行技术鉴定或技术处理而无法辨明真伪的证据;

6、不能正确表达意志的证人提供的证言;

7、鉴定人不具备鉴定资格、鉴定程序严重违法以及鉴定结论错误、不明确、内容不完整的鉴定结论等。

强的理论素质和专业技能为调查取证工作细致、有序的展开,提供了有力保障。检查前,至少两名卫生执法向当事人出示执法证件,进入现场。

一、证据收集。对现场书证、物证(医疗文书、各种单据、药品、医疗器械、证照等)、视听资料(录音、录像、拍照等)收集及时,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,可以采取证据先行登记保存,为防止当事人转移证据,可以选择异地封存。

二、现场检查按序进行。现场检查的顺序为:(1)室外检查:机构名称、地址、户外标识、广告等;(2)开设科室、药品、医疗器械、医疗废弃物、处方、病历、报告单、登记本、宣传册、收费单、行医人员、就诊病人等;(3)核对证照:机构许可证或营业执照、行医人员的执业资格证件、机构人员的身份证明文件等。

三、制作现场检查笔录。现场检查是查处无证行医的重要一环,制作现场检查笔录是卫生行政机关确认当事人无证行医行为最有力的取证手段,在拍摄照片、录像等取证手段不太方便的情况下,通过现场检查笔录将非法行医现场,以实录的方式固定下来非常重要。特别是在证明我们执法人员有无违法取证的问题上,做好现场检查笔录更有其特殊的意义。现场检查笔录所使用的语言必须要具体,要尽量避免使用概括性和模糊性语言。笔录经核对无误后,卫生执法人员和被检查人应当在笔录上签名。被检查人拒绝签名的,应当由两名卫生执法人员在笔录上签名并注明情况。

具体在查处无证行医案件中,在现场检查时应着重查清当事人涉嫌无证行医的以下有关问题:

1、现场药品、医疗器械的数量、位置及使用情况,就诊人员、当事人所处的具体状态;

2、场所和当事人证照、证件的悬挂位置或者出示情况,以及门诊日志、处方等医疗文书记录情况;

3、现场当事人从事何种行为,有无违法;

4、现场是否存有医疗废弃物等能证明当事人从事诊疗活动痕迹的证据,客观、准确记录位置、数量、状态等情况。

四、针对疑点向相关人员询问,制作询问笔录。卫生执法人员应分别询问当事人或证人,并当场制作询问笔录。询问笔录经核对无误后,卫生执法人员和被询问人应当在笔录上签名。被询问人拒绝签名的,应当由两名卫生执法人员在笔录上签名并注明情况。询问内容主要包括:

1、当事人的基本情况。查处一个无证行医案件,首先需要问清楚当事人的基本情况。这是因为:<1>问清楚当事人的基本情况是正确适用法律的前提。比如当事人是个人的,如果当事人的年龄不满十四周岁,根据《行政处罚法》第二十五条规定就不能进行处罚;已满十四周岁不满十八周岁的,应当从轻或减轻处罚。<2>问清楚当事人的基本情况为以后处罚文书的送达、行政处罚的执行顺利进行打下基础,在我们实际办案中,因为当事人的住址、联系方式等基本情况不详,而导致送达文书难、执行难的现象也不乏其例。如果被询问人是受委托的应注意:不是当事人(负责人或者是投资人)亲自来的话就要当事人出示委托证明;如果没有委托证明,应责成被询问人在取得当事人的委托证明后再来接受调查询问。如何了解当事人的基本情况?应区别不同类型,尽可能详尽。是单位的,一般应记录清楚单位全称、地址、负责人及身份证号码、所有制形式、投资主体、、诊疗科目、联系电话等内容;是个人的,一般要写明姓名、性别、年龄、民族、籍贯、身份证号码、文化程度、职称、详细住址、邮编、联系电话等。文化程度是关系到当事人是否有能力通过阅读核对询问笔录,关系到需不需要办案人员宣读笔录的问题。如果当事人文化程度低,还要了解其具备什么程度的阅读能力,询问完成时还要确认其能不能看懂笔录,需不需要宣读;

2、有无《医疗机构执业许可证》并要求提供,以及未到卫生行政机关办理《医疗机构执业许可证》的情况及原因;

3、当事人从事诊疗活动的有关情况。问清楚基本违法事实,按“五何”要素即何时、何地、何人、有何执业资质从事何种违法行为、结果如何。特别要问清楚涉案药品、医疗器械的数量、参与人的情况以及违法行为的来龙去脉,搞清违法事实是办案最基本的要求;  

4、问清楚当事人由诊疗活动所产生的业务收入的数额,以及当事人是否已缴纳税费的情况,为计算违法所得、量罚提供依据;

5、是否有过无证行医行为前科,是否具有《最高人民法院关于审理非法行医刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定应认定为《刑法》第三百三十六条第一款规定“情节严重”的情形。如有还应问清楚持续时间、次数、违法事实,以及卫生行政部门实施处罚的情况,并要求当事人提供受过处罚的相关证据。

6、问清针对取证对象,需要相互佐证的其他相关事项。主要目的在于固定现场检查违法事实。如:当事人或其从业人员是否存在着不配合调查取证的情节时;对拒签卫生执法文书的情节,要通过笔录中确认这一事实,并要求其说明对一情节的认识态度和理由。尤其在当事人拒绝签名确认扣留财物清单时,更要通过询问笔录,让当事人复述确认扣留了什么经营工具(要尽可能的详细载明扣留物的特征、规格、型号等),承认拒签的情节。事前要详阅现场查笔录,如发现存疑的地方或是不能确定其为行医用的物品,要通过询问笔录来查明。其它需要问明的可能会产生法律后果的情节。

7、问有无其他需要说明的或补充的情况。此项问话的目的在于让当事人对上述询问笔录所记录的违法事实进行确认及补充当事人在笔录中没有讲清楚的事实。

8、确认记录无误。问:以上问话笔录请你阅读核对,是否和你说的一样?若你不具备阅读能力或有其他因素导致无法自行阅读,请你申明,我们可以为你宣读。核对时,若发现我们有差错、遗漏的地方,你有权要求我们补充更正。本项问话的目的在于证明笔录的客观性,证明办案人员履行法定“询问笔录应当交被询问人核对”的义务。

调查取证收尾,落实证据先行登记保存,行医现场调查取证工作告一段落。

作为证据需要查封保全的物品要使用统一规格的专用物品袋,对现场无证行医的药品、器械及设备等物品进行查封,重要器械及设备开具物品清单。利用卫生监督意见书对无证行医的下达取缔决定,现场张贴公告并拍摄照片,留存影像资料。

意义:调查取证通常是行政机关实施行政处罚的前提和步骤,通过调查取证工作,可以了解基本违法事实,掌握大量证据,以此为基础,确定当事人违法行为的性质,并依法对案件当事人实施行政处罚,以维护法律的严肃性。调查取证工作的好坏、质量的高低,都直接影响到卫生行政机关办案的质量,关系到卫生行政机关能否正确、合法地维护群众利益,能否正确同违法行为作斗争,关系到行政执法能否顺利进行及行政机关在老百姓中的威信。



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